【导读】期货公司也有“老鼠仓”，投资经理助理利用未公开信息趋同交易近4000万元，罚没超150万元
中国基金报记者含章
多家期货公司被罚！锦达网
5月26日，辽宁证监局披露罚单显示，一期货公司投资经理助理利用未公开信息趋同交易近4000万元，合计罚没150万元以上。此外，迈科期货因资管产品宣传材料存在误导性表述，陕西证监局对其出具警示函，此前同一产品已有其他罚单。
趋同成交金额近4000万元
罚没超150万元
根据辽宁监管局行政处罚决定书，2022年6月至2024年7月，牛某骥任某期货公司投资经理助理，是金融机构从业人员锦达网，负责协助投资经理开展32只资产管理产品的投资管理工作，因职务便利知悉32只产品的未公开信息。
“史某瑶”中信证券账户于2021年3月2日开立于中信证券股份有限公司东北分公司营业部。2022年6月至2023年8月，牛某骥联络史某瑶并告知其买卖股票的名称、价格、数量等，由史某瑶操作其证券账户进行股票交易，交易决策由牛某骥作出，交易资金来源于牛某骥，收益归牛某骥所有。在上述期间，“史某瑶”证券账户与前述32只产品趋同买入股票63只，趋同买入股票占比为98.43%，趋同买入金额达1875.1万元，趋同买入金额占比为97.25%，趋同交易盈利合计28.5万元。
“何某”信达证券账户于2015年5月14日开立于信达证券股份有限公司盘锦兴隆台街营业部。2023年8月至2024年7月，牛某骥使用登记在何某名下的手机号码操作“何某”证券账户进行交易，交易资金来源于牛某骥，收益归牛某骥所有。在上述期间，“何某”证券账户与前述32只产品趋同买入股票12只，趋同买入股票占比为100%，趋同买入金额为2045.73万元，趋同买入金额占比为100%，趋同交易盈利合计46.64万元。
综上，牛某骥使用“史某瑶”“何某”证券账户，利用未公开信息进行交易，累计趋同买入股票75只，趋同买入股票占比为98.68%，累计趋同买入金额达3920.83万元，趋同买入金额占比为98.67%，累计趋同交易盈利达75.14万元。
辽宁证监局认为，牛某骥利用未公开信息交易的行为，违反《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述的违法行为。决定对牛某骥利用未公开信息从事相关证券交易的行为，没收牛某骥违法所得75.14万元，并处以75.14万元罚款。
目前中期协官网已无法查到该期货从业人员的信息。
因资管产品宣传违规被罚
在针对迈科期货的罚单中，陕西证监局提到，迈科期货股份有限公司制作并对外提供的“迈科宁夏文投产业基金资产管理计划”宣传材料中，存在与实际情况不符的误导性表述，反映公司未能有效执行内部控制与风险管理制度，违反《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第三条，《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第四十六条、第六十八条第一项规定。
依据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十二条，《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第八十七条相关规定，陕西证监局决定，对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
此前，迈科期货也收到过陕西证监局的罚单。去年12月，陕西证监局关于对迈科期货股份有限公司采取监管谈话措施的决定锦达网，指出公司在设立并销售“迈科宁夏文投产业基金资产管理计划”的过程中存在以下问题：一是公司内部关于代销协议的用印审批流程尚未通过，即委托代销机构对“宁夏文投资管”实质性开展销售，对代销机构管理不到位；二是公司关于“宁夏文投资管”的《迈科期货-宁夏文投旅游产业基金资产管理计划尽职调查报告》与正式资管合同中部分内容表述不一致，公司将上述资料作为宣传材料提供给代销机构，存在不适当宣传的情形。
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